近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二家被要(yào)求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的(de)监管力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查(chá)发现，大(dà)连银(yín)行等多家机(jī)构存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银行通(tōn三大球和三小球分别是什么 三大球的起源g)过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不(bù)同(tóng)的(de)现券交易(yì)，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以(yǐ)现券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和三大球和三小球分别是什么 三大球的起源金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工作(zuò)中发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的多(duō)期债务融资(zī)工具发(fā)行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类自律处(chù)分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他(tā)类型(xíng)机构(gòu)和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人(rén)被认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工(gōng)具，影响了(le)市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余(yú)额(é)包销，个别(bié)债务融资工(gōng)具挤占了(le)其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自(zì)觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实(shí)提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银三大球和三小球分别是什么 三大球的起源行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构(gòu)作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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