科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

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　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件中(zhōng)隐姜子牙活了多少岁瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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