金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的(de)行(xín甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写g)政责(zé)任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师甲醚的结构式是什么什么形状，甲醚的结构简式怎么写事务所等中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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