科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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