零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载几十块钱的阿富汗玉是真的吗(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn几十块钱的阿富汗玉是真的吗)置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业务收入增(zēng)加所致。

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