科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,00东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作0万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuá东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作n)罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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