科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保外国人那方面确实很厉害吗，嫁给外国人会不会撑坏(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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