近期(qī)交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易(yì)商协(xié)23岁属什么生肖会对建设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已(yǐ)对中国建设银(yín)行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工(gōng)具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易(yì)商协(xié)会通过深入(rù)调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银(yín)行等(děng)多家(jiā)机(jī)构(gòu)存在债券代持交易(yì)等(děng)违(wéi)规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规(23岁属什么生肖guī)模较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查。相关公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交易商协(xié)会(huì)进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)，开展自(zì)律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行(xíng)人和(hé)信用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限(xiàn)业务(wù)，12位责(zé)任人被认定(dìng)不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识(shí)，严(yán)格遵守相关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护(hù)银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商(s23岁属什么生肖hāng)作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协(xié)会将继(jì)续(xù)贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容(róng)忍”的(de)清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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