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压在玻璃窗边c,在窗户边c 对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司等中介机构及其责任人员,下一步将如何处理?证监会回应

  金融界4月21日(rì)消(xiāo压在玻璃窗边c,在窗户边c)息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示(shì),前期,证监会贯彻“零容忍”要(yào)求,对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。

  在泽达易盛(shèng)案中(zhōng),东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责,近日(rì)已被证监会立案。

  在紫晶存(cún)储案中(zhōng),证监会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作,后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况,结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形,依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì),我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为,如(rú)果发现有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为,将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

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