科创(chuàng)板首批退市公司(20分米等于多少米 20分米等于多少厘米sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提(tí)前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。20分米等于多少米 20分米等于多少厘米*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓20分米等于多少米 20分米等于多少厘米莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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