直播短视(shì)频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大乌鲁木齐海拔多少米高height: 24px;'>乌鲁木齐海拔多少米高(dà)盘(pán)及板块乌鲁木齐海拔多少米高走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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