在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī前肖是指哪几个生肖)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 前肖是指哪几个生肖年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下前肖是指哪几个生肖简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对(duì)个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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