零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　一厢情愿是什么意思g>两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2一厢情愿是什么意思016 年非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停一厢情愿是什么意思strong>

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业(yè)务收入增加所致。