科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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