近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建(jiàn)设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自(zì)律调查(chá)的(de)大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业(yè)承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易合(hé)理(lǐ)性，作为中(zhōng)间方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的(de)还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查(chá)和伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月(hé)自律问询103次，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人(rén)和(hé)信用(yòng)增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类(lèi)型机(伊朗打工一个月多少钱，伊朗工资多少钱一个月jī)构(gòu)和54名直(zhí)接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照发(fā)行文(wén)件约定(dìng)开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一(yī)定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市场(chǎng)基石机(jī)构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格(gé)发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行(xíng)特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的(de)公序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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