直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面(mi模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗àn)的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗