近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被要(yào)求(qiú)自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个力(lì)度在近(jìn)期持(chí)续(xù)加大。就在5月9日，交易(yì)商协(xié)会官(guān)网发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不(bù)严(yán)或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银(yín)行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公告称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多(duō)期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市(shì)发展投资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的(de)数据，2022年全年(nián)，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案调查，开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查和(hé)自(zì)律(lǜ)问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融(róng)资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业(yè)务过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发现的重上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个要作用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的(de)清(qīng)晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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