在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投(tóu)资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里