金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的(de浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市)单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市