直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(g两斤大概有多重参照物，2斤有多重？ōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)两斤大概有多重参照物，2斤有多重？运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有(两斤大概有多重参照物，2斤有多重？yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 两斤大概有多重参照物，2斤有多重？