直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù音域划分从低到高，人声音域划分)也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直(zh音域划分从低到高，人声音域划分í)播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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