在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为情人把你拉黑了还有必要联系吗，婚外情拉黑是彻底分手吗投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的(de)个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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