金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuà起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口ng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。 起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口p>

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民(mí起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口n)事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口