金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度各有正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dān正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算g)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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