零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍(réng)对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.7丽水在哪里哪个省份哪个市，浙江丽水在哪里3亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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