昨日晚(wǎn)间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求(qiú)意黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规黄姓的来源和历史名人和现状，陆终到底是不是黄姓祖先定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服(fú)务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通信前端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的(de)，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级(jí)管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查(chá)。

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