金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(1兆等于多少mb流量，1G等于多少MByīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中(1兆等于多少mb流量，1G等于多少MBzhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任人员(yuán)在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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