直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí贵州海拔高度是多少)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从(贵州海拔高度是多少cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时(shí)处理，避贵州海拔高度是多少免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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