昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活(huó)动的(de)具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他(tā)类(lèi)型的参与(yǔ)主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的(de)基(jī)础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业(yè)务(wù)审批机(jī)制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落(luò)地(dì)过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企求证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构(gòu)的(de)信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有(yǒu)关高级管(guǎn)理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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