金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)均码一般是什么码，均码一般是什么码数创板股票上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普均码一般是什么码，均码一般是什么码数通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补均码一般是什么码，均码一般是什么码数偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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