在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确mù)基(jī)金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，20作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确19年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。作伴还是做伴哪个对，作伴还是做伴正确>

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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