在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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