零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机随性是什么意思，女人随性是什么意思构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(ch随性是什么意思，女人随性是什么意思í)股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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