金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格(gé)投资者的(de)投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(x重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么iǎng)并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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