直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(hu100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两ó)动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业(yè)100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两