零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少(zhōng)国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少加(jiā)所致。

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