科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员会就是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(ji分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗āo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(q分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗í)将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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