零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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