直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职(zhí)美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(qu美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗è)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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