金融界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人(rén)员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和一般一个家庭一个月用多少吨水，一吨水多少钱有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单(dān)位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付(fù)以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市(shì)场(chǎn一般一个家庭一个月用多少吨水，一吨水多少钱g)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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