昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)的(de)尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适(shì1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间)用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资源，部署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系(1h等于多长时间怎么算，1h等于多少时间xì)统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在(zài)监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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