在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn随性是什么意思，女人随性是什么意思)圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按(àn)随性是什么意思，女人随性是什么意思照合同约定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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