近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银(yín)行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年(nián)报(bào)，去年建行(xíng)承销非金(jīn)融(róng)企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在近期(qī)持续(xù)加大(dà)。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银(yín)行已被启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)发(fā)行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大(dà)额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进(jìn)机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行(xíng)文(wén)件约说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污(yuē)定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间(jiān)债券市场参与(yǔ)机构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要(yào)作(zuò)用(yòng)，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交(jiāo)易能(néng)力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确(què)保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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