近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建(jiàn)行承(chéng)销非(fēi)金融(róng)企业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词地产企业债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会的监(ji全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词ān)管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等违规(guī)行为。其中，大(dà)连银(yín)行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于(yú)形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买(mǎi)卖(mài)或做市等方式参(cān)与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协(xié)会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一(yī)同被开展自律调(diào)查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案(àn)件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型(xíng)机构(gòu)和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人(rén)被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多期债务(wù)融(róng)资工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固(gù)树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专(zhuān)家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说(shuō)，也需要(yào)肩负起相应的(de)公序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性(xìng)竞争生态(tài)。

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