金融界(jiè)5月5日消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事(shì)务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融(róng)开(kāi)放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)简称人(rén)民(mín)银行(xíng)）、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发(fā)布联合公告，同意(yì)中国外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区(qū)的境外投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通(tōng)参(cān)与(yǔ)内(nèi)地银(yín)行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向(xiàng)互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种为利(lì)率互换产(chǎn)品，华大基因有国家背景吗报价(jià)、交易及结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者(zhě)（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利率互换(huàn)集(jí)中清算业务(wù)的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资者需同时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算、结(jié)算服(fú)务华大基因有国家背景吗。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率(lǜ)互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过(guò)人民币(bì)40亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行(xíng)、香港证监会(huì)和香港金管局(jú)已就“互(hù)换通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共(gòng)识(shí)，并签(qiān)署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券及衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜的(de)谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健(jiàn)全(quán)了(le)两(liǎng)地(dì)监管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作(zuò)安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责，组织市场各方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定(dìng)及业务规(guī)则，加强内(nèi)部(bù)控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务(wù)，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地(dì)市(shì)场法律法(fǎ)规、业(yè)务规华大基因有国家背景吗则(zé)和实(shí)践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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