直播(bō)短视频(pín)gta5怎么切换角色成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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