在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tó威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家ng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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