直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市<浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市/span>(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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