在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则(zé)等(děng)四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，ln的公式大全，ln4-ln2等于多少雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìnln的公式大全，ln4-ln2等于多少g)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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