直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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